近期，美国司法部宣布拘押两名华裔男子，指控他们非法转运英伟达（NVIDIA）先进 AI 晶片至中国。案件金额高达 1 亿 6 千万美元，并被列为司法部重点打击的 “Gatekeeper” 专案。此事件再次凸显：在美国严格的科技出口管制制度下，企业与个人若稍有不慎，就可能面临重罪指控、巨额罚款甚至长期监禁。
作为长期处理国际贸易合规、跨境刑事调查及联邦执法应对的专业律所，PN 环球律所（PN Global Law）为您解析本案重点与相关法律风险。
一、案件背景：涉嫌伪造文件、跨境走私 AI 晶片
根据检方公开资讯，被捕的两名男子分别为：
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龚凡月（Fanyue Gong） – 纽约居民
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袁本林（Benlin Yuan） – 持加拿大护照
检方指出，他们自 2023 年起协同香港物流商与中国人工智慧企业，通过以下方式规避美国出口管制规定：
⦿ 伪造文件与虚假最终用途申报
将受限制的 NVIDIA H100、H200 高性能 AI 晶片伪装成流向合法地区，实际却被转运至中国。
⦿ 在美国仓库调换标签与伪造报关资料
借由“合法贸易外衣”掩盖真实目的地，使得货物在外观上符合出口许可要求。
⦿ 意图规避美国联邦出口管制与科技外流监控
这些晶片为美国政府严格限制对华出口的尖端技术，具有高敏感性。违法转运不仅触犯民事和行政法规，更可能涉及多项联邦刑事罪名。
涉案金额估计达到 1.6 亿美元，足见其规模之大、影响之深。
二、时机敏感：美方正讨论开放 H200 合法出口
此案曝光之际，恰逢美国政府准备评估是否准许部分 NVIDIA H200 晶片出口至中国，以避免“全面禁止”导致中国加速自主研发。
然而，即便有限开放：
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H200 性能仍远高于可合法出口的 H20
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外界担忧其可能大幅提升中国 AI 能力
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执法机构则警告“灰色供应链依然活跃”
司法部明确表示，将持续追查非法转运路线，强力阻断敏感技术外流。
英伟达方面也强调，公司严格遵守出口法规，并不允许任何未经授权的转运。
三、法律分析：涉案者可能面临哪些指控？
根据 PN 环球律所联合多位联邦刑事律师的专业研判，本案涉案行为可能触及以下联邦法律：
✔ 违反《出口管理条例》（EAR）
包括虚假申报、规避出口许可等行为。
✔ 合谋欺诈美国政府（Conspiracy）
跨国合作伪造文件多为检方特别关注的加重因素。
✔ 电汇诈骗、邮件诈骗（Wire/Mail Fraud）
若透过跨境交易或网络沟通执行犯罪，可能触犯此类高刑期罪名。
✔ 洗钱罪（Money Laundering）
若资金流向涉及掩饰犯罪所得，也可能受到追诉。
在联邦体系下，此类罪名常伴随重判、资产冻结、国际引渡风险。
四、企业与个人应如何降低出口合规风险？
美国科技出口监管愈趋严格，尤其是涉 AI、半导体、高性能运算（HPC）的产品。PN 环球律所提醒以下几点：
🔹 建立严格的供应链审查机制
包括买方背景调查、最终用途确认、第三方物流审计。
🔹 明确区分可出口与禁出口产品
例如：H100 / H200 属受限项目，须取得特定许可；H20 虽可出口，但仍需审查用途。
🔹 保留完整交易记录以应对审计与调查
包括合同、发票、运输文件与沟通记录。
🔹 如遭调查，立即启动法律应对
与联邦调查人员的沟通必须慎重，避免无意中触犯“撒谎罪”（False Statements）。
五、PN 环球律所：提供跨境出口管制、联邦刑事辩护的专业协助
PN 环球律所长期处理：
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美国出口管制（EAR、ITAR）合规
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跨境科技企业调查
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联邦走私、洗钱、合谋案件
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国际执法合作（FBI、HSI、DOJ）应对
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企业合规体系搭建
无论您是企业、科研机构、进出口商或个人，如涉及出口申报、科技产品贸易、联邦调查等问题，建议尽速咨询专业律师。
与联邦执法相关的案件，任何延误都可能扩大风险。
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