—— 美国出口管制高风险预警与法律应对指南｜PN 环球律所
美国司法部近日宣布，两名美国公民与两名中国公民因涉嫌通过第三国渠道非法向中国出口英伟达（NVIDIA）的尖端人工智能（AI）图形处理器（GPU）而被捕。此案涉及违反《出口管制改革法》（Export Control Reform Act, ECRA）、走私、洗钱和合谋洗钱等多项重罪，显示美国政府对先进 AI 技术流向的高度关注与严格执法。
随着美中科技竞争持续升级，美国政府将 AI 芯片视为国家安全敏感物项，尤其是 A100、H100、H200 等能够训练大型人工智能模型的 GPU。在严格出口限制政策下，任何个人或企业若参与未经许可的出口或转运，都可能面临重大刑事风险。
作为专注国际贸易、跨境刑事辩护与国家安全法领域的专业律师团队，PN 环球律所（PN Global Law） 为您全面解析此案，并提供重要法律风险提示与应对方案。
一、案件概述：通过马来西亚与泰国向中国非法出口 GPU
根据美国司法部公布的信息，自 2023 年 9 月至 2025 年 11 月期间，四名被告通过伪造合同、虚假申报以及隐瞒最终目的地等方式，非法出口英伟达 GPU 至中国。
被捕人员包括：
- 两名中国公民：
- 李湛（38岁，居住于加州）
- 陈静（45岁，居住于佛罗里达，持 F-1 学生签证）
- 两名美国公民：
- 贺安宁（34岁，香港出生，现居佛罗里达）
- 布莱恩·雷蒙德（46岁，居住于阿拉巴马）
涉案行为包括：
- 通过空壳房地产公司作为掩护
- 未申报出口许可证
- 伪造文件与虚假合同
- 隐瞒 GPU 最终目的地
- 接收来自中国的 389 万美元电汇付款
涉及的硬件包括：
- 400 块 NVIDIA A100 GPU（已成功出口）
- 多台搭载 H100 的 HPE 超级计算机（被执法阻止）
- 50 块 NVIDIA H200 GPU（被执法阻止）
司法部强调，起诉书中的指控目前仍为指称，所有被告在法院未定罪前均被推定无罪。
二、为什么美国对 AI GPU 出口高度敏感？
美国政府认为先进 AI GPU 可能被用于：
- 军事人工智能系统
- 大规模杀伤性武器设计与测试
- 国防科技现代化
- 高级监控系统部署
因此，美国商务部将 A100、H100、H200 等 GPU 列为高度受控物品，没有出口许可证不得向中国提供。
即便 NVIDIA 已为中国市场推出 “降级版” H20，美国出口许可制度仍必须严格遵守。
三、涉案者可能面临的刑事与移民后果
如果卷入类似出口管制案件，无论主动或被动参与，都可能面临严重法律风险，包括：
1. 刑事风险（重罪）
- 违反 ECRA：最高 20 年监禁
- 走私：最高 10 年监禁
- 洗钱：最高 20 年监禁
此外，还可能面临巨额罚金与资产没收。
2. 移民与身份风险（非公民）
对持有 F-1、H-1B、OPT、绿卡等身份的人来说，此类案件可能导致：
- 签证或身份取消
- ICE 介入
- 递解（遣返）风险
- 永久入境限制
3. 企业层面的风险
涉案企业可能面临：
- 银行账户冻结
- 商业执照调查
- 长期监管与合规审计
- 被列入出口黑名单
四、PN 环球律所：跨境科技、出口管制与刑事辩护的专业团队
PN 环球律所长期代理多类涉及国际贸易与国家安全的敏感案件，包括：
✔ 出口管制（ECRA/ITAR）合规与刑事辩护
为企业与个人提供出口许可咨询、政策解读与风险防控。
✔ 高科技产业链与跨境供应链法律策略
协助科技公司、硬件供应商、电商团队建立合规体系。
✔ 洗钱（AML）与跨境电汇风险辩护
应对银行冻结、政府调查与刑事指控。
✔ 移民后果与刑事案件的同步处理
确保客户在刑事程序中保持身份安全。
✔ 紧急应对 FBI/HSI/Customs 调查
包括传票（Subpoena）、问询、扣押、搜查令等情形。
如您或企业正在：
- 面临出口调查
- 遭遇海关扣押
- 收到 FBI/HSI 信件
- 不确定交易是否触及出口限制
- 想建立企业出口合规体系
请务必尽早寻求专业法律协助。
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