香港商人被控利用空壳公司提交虚假 SEC 表格并参与“拉高出货”骗局：美国司法部正式起诉
——PN 环球律所深度解析国际证券欺诈风险与法律后果
近期，美国司法部（DOJ）公布了一名香港商人因涉嫌代表多家空壳公司向美国证券交易委员会（SEC）提交虚假投资顾问表格而被起诉的案件。该案件涉及至少 10 家虚假金融顾问公司，并被用于执行跨国性的“拉高出货（Pump and Dump）”股票骗局，导致散户投资者损失高达数亿美元。
本案不仅体现了美国监管机构对跨境证券欺诈的严厉打击，也提醒所有涉足资本市场或海外投资的个人与机构务必谨慎审查投资信息来源，避免成为骗局牺牲品。
🚨 案件核心：假冒投资顾问、空壳公司与跨境欺诈链条
根据起诉书，被告 苏冠华（化名“苏先生”），37岁，居住于香港，为犀牛咨询商业服务有限公司董事总经理兼市场总监。起诉文件指出，自 2023 年 2 月至 2025 年 3 月，苏某及同伙设立至少 10 家空壳公司，并向 SEC 提交虚假的投资顾问表格，使这些公司看似合法持牌。
❗ 虚假申报内容包括
- 公司主要业务地点
- 是否上市
- 公司负责人身份
- 是否披露私募基金信息
其中，Bluesky Eagle 与 Wisdom Capital Management Group（智慧资本） 被用于进一步实施诈骗。
📉 拉高出货：诱骗散户买入股票、幕后账户趁机抛售获利
根据 DOJ 指控：
🧩 欺诈模式如下：
- 同谋者冒充财务顾问，通过 WhatsApp 和社交媒体 推广一只在纳斯达克上市的中国概念股。
- 承诺投资者 300%–500% 的回报，甚至声称“亏损全部补偿”。
- 大量散户在短期内集中买入该股。
- 与骗局关联的境外经纪账户在高点抛售，获利高达 2.11 亿美元。
- 2024 年 4 月 17 日，该股票瞬间崩盘 暴跌约 88%，散户遭受惨重损失。
司法部称此案为“复杂的国际证券欺诈”，并强调将持续追查外国犯罪分子对于美国散户的侵害行为。
⚖️ 相关民事诉讼同步展开：SEC 在多州提告
在刑事指控之外，SEC 也已对苏某及其关联公司提起多项民事诉讼：
- 纽约南区：
- Bluesky Eagle
- Supreme Power Capital Management LTD
- 科罗拉多州地方法院：
- AI Financial Education Foundation Ltd.
- AI Investment Education Foundation Ltd.
- Invesco Alpha Inc.
- Adamant Stone Ltd.
- 哥伦比亚特区：
- Wisdom Capital（智慧资本）
⚠️ 潜在刑事处罚
苏某目前被控三项联邦罪名：
- 串谋证券欺诈
- 向 SEC 报告中作重大虚假陈述
- 作虚假陈述
每项罪名最高可判处 5 年联邦监禁。
该案由 SEC 监察长办公室、司法部、及 FINRA 市场滥用组共同调查，体现多机构合作打击国际金融犯罪的力度。
📌 PN 环球律所观点：跨境金融合规风险持续上升
这是典型的 跨境证券欺诈 + 虚假申报 + 投资者操纵案件，警示以下人群需高度注意：
- 跨境投资机构或从事金融服务的企业
- 海外投资者及移民群体
- 在社交媒体看到“保证回报”的投资项目
- 接到陌生 WhatsApp、微信、Telegram 投资邀请
- 参与或运营海外金融机构的人士
如有以下情形，更应及时咨询律师：
✔ 收到 SEC、FINRA、FBI、DOJ 调查通知
✔ 涉及跨境金融产品或顾问公司
✔ 涉嫌未注册投资顾问行为
✔ 被指控参与拉高出货、操纵市场
✔ 已成为投资诈骗受害者
PN 环球律所具备处理 证券欺诈、跨境监管调查、资产追回、刑事辩护 等经验，可为您提供策略性法律支持。
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